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美國OTC上市的條件和要求

2017-10-31 14:33:08      點(diǎn)擊:

OTCQX上市掛牌要求

資格要求:

1)非空殼公司或空白支票殼公司;

2)未進(jìn)入任何破產(chǎn)或重組程序

3)須合法成立、有效存續(xù)并且在其司法轄區(qū)內(nèi)狀態(tài)良好

4)提交由OTCQX Sponsor出具的介紹信

披露標(biāo)準(zhǔn):

1.須滿足其中一項(xiàng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn):

1)SEC報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

2)Regulation A報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

3)Alternative Reporting標(biāo)準(zhǔn)

2.應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

應(yīng)提供經(jīng)PCAOB審計(jì)師審計(jì)的按照美國公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(U.S. GAAP)準(zhǔn)備的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和未經(jīng)審計(jì)的中期財(cái)務(wù)報(bào)告;

3.重大信息及時(shí)披露

公司治理標(biāo)準(zhǔn):

1)有包含至少兩位獨(dú)立董事在內(nèi)的董事會(huì);

2)有審計(jì)委員會(huì),審計(jì)委員會(huì)的大部分成員是獨(dú)立董事;

3)開展年度股東會(huì)議、在股東會(huì)議至少15天前發(fā)布年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

OTCQB上市掛牌要求

資格要求:

1)滿足最小投標(biāo)價(jià)格測(cè)試:0.01美元

2)非破產(chǎn)狀態(tài)

3)在合格的國外交易市場或是一家U.S. Reporting Company(SEC, Regulation 或美國銀行)上市

4)提交在OTCQX上有Sponsor資格的公司介紹信

(只限International Reporting)

報(bào)告要求:

滿足以下任一標(biāo)準(zhǔn):

1)SEC報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

2)Regulation A報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

3)美國銀行報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

4)國際報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

(三)OTC Pink

OTC Pink基本不要求發(fā)行者滿足任何資質(zhì)或向SEC報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表。但OTC Markets 
Group根據(jù)其向投資者提供的信息數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)一步將OTC Pink細(xì)分為Current Information、Limited Information 和No 
Information,投資者可根據(jù)該分類辨別投資不同公司的風(fēng)險(xiǎn)程度。

選擇在美國OTC市場上市是快速和簡便的途徑,這也是吸引眾多企業(yè)甚至一些行業(yè)巨頭的原因。